本文自南都·湾财社。
采写 | 南都·湾财社记者 吴鸿森
编辑 | 子衿
近日，深圳证监局公布两则行政处罚决定书，均针对证券从业人员违法持有、买卖股票行为。值得注意的是，根据案件细节，这两则行政处罚，涉案的两名从业人员身份指向了五矿证券。
据悉，五矿证券从业人员王文海、徐峰无视证券从业人员禁止炒股的监管红线，通过第三方资本机构代持股票、违规获利，最终被监管部门依法没收全部违法所得，并分别处以高额罚款。
针对公司员工尤其是保荐人借助第三方资本机构代持股票并违规交易获利一事，南都湾财社记者向五矿证券官网披露的联系邮箱发送了采访函，但截至发稿，并未收到回复。
隐秘代持套现
据深圳证监局查实的违规事实，涉案期间，徐峰、王文海是证券公司从业人员。2021年9月至11月，徐峰、王文海等人通过某资本管理有限公司（以下简称某资本公司）参与某技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的战略配售（后相关股票在北京证券交易所上市交易）。
其中，徐峰、王文海各自认购8万股，金额均为98万元。2023年11月23日，某资本公司将代徐峰、王文海持有的股票通过二级市场全部卖出，卖出金额1712502.23元。扣除相关证券交易直接税费后，徐峰、王文海各自的违法所得为737594.43元。
深圳证监局认为，一是在案证据显示，徐峰、王文海向某资本公司出资，且知悉相关资金系用于认购某股份公司战略配售的相关股票，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。二是违法所得认定并不以当事人实际所得为依据，某资本公司因代徐峰、王文海等人持有股票所产生的所得税等税费以及相关贷款利息，属于非直接交易税费或向他人借用资金所支付的费用，不在违法所得中扣除。
依据《证券法》第一百八十七条的规定，深圳证监局决定：没收王文海违法所得737594.43元，并处以70万元罚款；没收徐峰违法所得737594.43元，并处以70万元罚款。
被罚人员身份曝光
值得关注的是，本次行政处罚决定书中，深圳证监局虽然未直接点名两名涉事证券从业人员的所属券商。但据披露细节与媒体公开报道，上述两人指向了五矿证券。
2021年10月8日，深圳市广道数字技术股份有限公司，即广道数字（原名“广道高新”）举办了“广道高新向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌网上路演”。出席这一活动的嘉宾除五矿证券核心高管外，还有五矿证券投行一部总经理王文海，五矿证券投行一部业务总监兼广道数字保荐代表人的徐峰。
在后续广道数字发布的公告中，有4名战略投资者参与了该公司的战略配售，其中就包括了“深圳某资本管理有限公司”。
此外，2021年12月15日，广道数字发布了《五矿证券有限公司关于深圳市广道高新技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配售选择权实施情况的核查意见》，在公告中同样提及了战略投资者“深圳某资本管理有限公司”，而这份核查意见的保荐人签名正是徐峰。
目前，南都湾财社通过中国证券业协会的“从业人员基本信息公示”查询发现：王文海已经不在五矿证券任职；徐峰于2020年10月19日正式加入五矿证券，目前仍为五矿证券的“保荐代表人”。
针对公司员工尤其是保荐人借助第三方资本机构代持股票并违规交易获利一事，南都湾财社记者向五矿证券发送了采访函，但截至发稿，并未收到回复。
在本次违规事件的背后，近年来，证监会从严整治证券从业人员违规持股炒股等违法违规行为。不论是从业人员直接违规买卖股票，还是借助第三方机构代持、多层嵌套隐蔽交易等方式规避监管、绕道套利的行为配资查询网站，均被纳入重点排查与精准打击范围。
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